Compliance

Die GwG Auskunft versetzt Unternehmen in die Lage, vor Beginn einer Geschäftsbeziehung mit einem inländischen Vertragspartner dessen wirtschaftlich Berechtigte/-n zu identifizieren. Die Pflicht zur Identifizierung der im Hintergrund einer Geschäftsbeziehung stehenden natürlichen Person/-en (wirtschaftlich Berechtigte/r), ist ein wesentlicher Grundsatz des Geldwäschegesetzes. Zusammen mit den Kommunikationsdaten des angefragten Unternehmens werden in der GwG Auskunft Hinweise auf evtl. vorhandene harte Negativmerkmale zum wirtschaftlich Berechtigten sowie das Geburtsdatum geliefert.

Auf einem immer komplexeren und dynamischen weltweiten Markt werden Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche, Betrug, ausländischer Korruption sowie terroristischen und anderen kriminellen Aktivitäten immer präsenter. Gleichzeitig haben sich weltweit gesetzliche Vorgaben für die Umsetzung geeigneter Maßnahmen zur Einhaltung von Compliance-Richtlinien etabliert. Wenn die Kontrollen zur Einhaltung der Vorschriften nicht stark genug sind, um die gesetzlichen Informationsanforderungen zu erfüllen, können Bußgelder, Rufschädigung oder schlechte finanzielle Ergebnisse die Folge von Betrug sein.